Ai điều tiết thị trường ngoại hối? - Đánh giá các cơ quan tài phán chính

Foreign Exchange

Mức độ giao dịch đầu cơ trên thị trường ngoại hối bán lẻ ngày càng tăng. Sản phẩm phụ của việc này là có thể có các trung gian tài chính (chẳng hạn như ngân hàng hoặc nhà môi giới) tham gia vào các hành vi lừa đảo và bất thường về tài chính, cũng như các khoản phí bất hợp lý và chi phí ẩn, cũng như rủi ro cao được cung cấp thông qua đòn bẩy quá mức hoặc hoạt động kinh doanh phi đạo đức khác các phương pháp.

Việc sử dụng internet và các ứng dụng di động để giao dịch cho phép hoạt động giao dịch hiệu quả hơn, nhưng nó cũng làm tăng nguy cơ các trang web không được công nhận có thể đóng cửa đột ngột và biến mất cùng với tiền của nhà đầu tư. Các quy định được đưa ra để đảm bảo rằng các hoạt động đó không được lặp lại. Các quy định nhằm bảo vệ các nhà đầu tư cá nhân đồng thời đảm bảo hoạt động công bằng nhằm bảo vệ lợi ích của khách hàng.

Đối với các nhà giao dịch, khi chọn một nhà môi giới FOREX, sự hiện diện của giấy phép Forex, trạng thái phê duyệt quy định của nhà môi giới và cơ quan giám sát nhà môi giới là những cân nhắc quan trọng nhất.

Thị trường ngoại hối được điều tiết như thế nào?

Thị trường ngoại hối là thị trường tài chính lớn nhất trên thế giới. Thực tế là không có cơ quan tập trung chịu trách nhiệm giám sát và điều tiết các hoạt động giao dịch trong lĩnh vực này, trái ngược với thị trường tương lai, vốn chủ sở hữu và quyền chọn, là một bất lợi đáng kể.

Thay vào đó, nhiệm vụ điều tiết thường được thực hiện bởi các tổ chức chính phủ chuyên trách về một quốc gia hoặc khu vực cụ thể. Họ hoạt động như các cơ quan giám sát và khu vực pháp lý Forex cho các doanh nghiệp môi giới và những người tham gia quan trọng khác trong thị trường ngoại hối, cấp giấy phép và thiết lập các tiêu chuẩn cho họ và những người chơi quan trọng khác trên thị trường ngoại hối.

Phần lớn, mục tiêu chính của luật giao dịch ngoại hối là đảm bảo rằng tất cả các bên liên quan đang tự hành xử một cách công bằng và có đạo đức, đặc biệt là khi giao dịch với khách hàng.

Các doanh nghiệp được cấp phép này sẽ được kiểm tra hàng quý như một phần của quy trình quản lý thông thường nhằm cố gắng xác minh rằng họ đang đáp ứng các tiêu chí cao do cơ quan quản lý có liên quan thiết lập. Kiểm toán và các phép đo có liên quan khác có thể được bao gồm trong danh mục này.

Ngoài việc có nghĩa vụ thực hiện các yêu cầu vốn nhất định, các nhà môi giới FX được quản lý hàng đầu này cũng thường được yêu cầu giữ một tài khoản riêng cho tiền mặt của khách hàng của họ. Số tiền này cần phải được giữ riêng biệt với tài khoản kinh doanh chính của công ty.

Bất kỳ hành vi nào rời khỏi thực tiễn này đều bị coi là vi phạm và có thể bị phạt tiền, mất giấy phép hoặc thậm chí buộc phải đóng cửa doanh nghiệp. Đây được coi là một hành vi vi phạm nghiêm trọng và có thể dẫn đến các biện pháp trừng phạt hình sự đối với chủ sở hữu của công ty môi giới.

Thẩm quyền để Có được Giấy phép là gì?

Với nền tảng được đề cập ở trên, giấy phép Forex đóng một vai trò quan trọng - các nhà môi giới không có giấy phép có thể phải đối mặt với những rắc rối pháp lý và sự không tin tưởng của những người mới tham gia.

Trong khi nói về quy định Forex, có 20 quốc gia cấm hoạt động như vậy. Đối với các quốc gia khác, chủ sở hữu doanh nghiệp có thể đăng ký công ty và nhận giấy phép Forex. Các điều kiện tiên quyết khác nhau về cơ bản; đây là lý do tại sao hãy xem qua danh sách các quy tắc và yêu cầu để hiểu khu vực pháp lý Forex nào đáp ứng các giả định của bạn.

Tất cả các quốc gia nơi công ty môi giới có thể nhận được giấy phép được chia thành ba loại:
  • Các quốc gia có quy định ngoại hối yếu kém
  • Các quốc gia có quy định ngoại hối trung bình
  • Các quốc gia có quy định ngoại hối nghiêm ngặt
Hãy đi sâu vào từng danh mục để hiểu những khác biệt chính, rắc rối và cạm bẫy.

Các quốc gia có quy định ngoại hối yếu kém

Các khu vực pháp lý Forex này là một giải pháp hoàn hảo cho các nhà môi giới mới bắt đầu với ngân sách thấp. Danh sách các yêu cầu đủ ngắn và các công ty có thể dễ dàng nhận được giấy phép giao dịch ngoại hối. Những quốc gia nào từ danh mục này có nhu cầu cao nhất?

Mauritius: 

Cơ quan quản lý: Ủy ban Dịch vụ Tài chính
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: $ 25 000. Thời hạn: tối đa 6 tháng
Chi phí giấy phép: $ 2 500
Phí hàng năm: $ 2 000.

Belize

Cơ quan quản lý : Ủy ban Dịch vụ Tài chính Belize
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: 500 000 đô la
Kỳ hạn: 1 - 3 tháng
Chi phí giấy phép: $ 1000
Phí hàng năm: $ 25 000

Seychelles

Cơ quan quản lý: Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: $ 50 000
Điều khoản: Lên đến 3 tháng
Chi phí giấy phép: $ 1000
Phí hàng năm: $ 2200

Saint Vincent và Grenadines 

Cơ quan Quy định: Saint Vincent và Cơ quan Dịch vụ Tài chính Grenadines
Vốn đăng ký của một công ty đăng ký: không hạn chế
Điều khoản: Lên đến 6 tháng
Chi phí giấy phép: $ 1000
Phí hàng năm: $ 500

Vanuatu 

Cơ quan quản lý: Ủy ban Dịch vụ Tài chính Vanuatu
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: $ 50 000
Điều khoản: Lên đến 3 tháng
Chi phí giấy phép: $ 20000
Phí hàng năm: $ 12000

Các quốc gia có quy chế ngoại hối trung bình

Danh mục này ngụ ý các yêu cầu khắt khe hơn đối với người nộp đơn, nhưng giấy phép cũng mạnh mẽ hơn, cung cấp cho các nhà môi giới cung cấp dịch vụ giao dịch trên toàn cầu với một số ngoại lệ. Làm thế nào để có được giấy phép Forex tại các khu vực pháp lý Forex được yêu cầu nhất?

Síp

Cơ quan quản lý: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp
Vốn đăng ký của một công ty đăng ký: 200 000 - 1 000 000 EUR
Điều khoản: 2-3 tháng
Chi phí giấy phép: từ 125 000 EUR đến 730 000 EUR
Phí hàng năm: 4 000 EUR

Estonia

Cơ quan quản lý: Cơ quan Giám sát và Giải quyết Tài chính Estonia
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: 50 000 - 730 000 EUR
Kỳ hạn: 3 - 6 tháng;
Chi phí giấy phép: 10 000 EUR
Phí hàng năm: 1 000 EUR

Malta

Cơ quan quản lý: Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: từ 125 000 EUR (loại 2) đến 730 000 EUR (loại 3)
Thời hạn: Từ 6 tháng
Chi phí giấy phép: 2 600 - 10 000 EUR
Phí hàng năm: Từ € 4000 mỗi năm + 250 EUR cho mỗi € 250 000 lợi nhuận ròng

Các quốc gia có hệ thống quy định nghiêm ngặt

Khi một công ty môi giới đủ lớn để tham gia thị trường quốc tế, cần phải có những giấy phép mạnh mẽ nhất; trong khi đó, danh sách các yêu cầu đủ rộng. Làm thế nào để có được giấy phép Forex tại các khu vực pháp lý với các quy định và tiêu chuẩn khắt khe nhất?

Úc

Cơ quan quản lý: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Úc
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: Bắt đầu từ 1 triệu AUD ($ 635 000)
Kỳ hạn: 6 - 12 tháng
Chi phí giấy phép: Bắt đầu từ $ 35 000
Phí hàng năm: $ 1 086
ASIC


Vương quốc Anh

Cơ quan quản lý: Cơ quan quản lý tài chính
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: 100 000 - 125 000 GBP (đối với nhà môi giới STP) và 730 000 - 1 000 000 GBP (đối với nhà môi giới tạo lập thị trường)
Thời hạn: từ 1 đến 2 năm
Chi phí giấy phép: từ $ 22 000 đến $ 50 000
Phí hàng năm: Từ $ 6 000 hàng năm

Hoa Kỳ

Các cơ quan quản lý: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính, Công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán, Ủy ban Thương mại Hàng hóa Tương lai
Vốn đăng ký của một công ty nộp đơn: $ 250 000
Kỳ hạn: 12 - 18 tháng
Chi phí giấy phép: Lên đến $ 1 000 000 và $ 25 000 tiền đặt cọc FINRA
Phí hàng năm: từ $ 10 000
NFA


Lưu ý, giao dịch ký quỹ bị giới hạn bởi đòn bẩy 50: 1. Hơn nữa, các yêu cầu có thể phụ thuộc vào một trạng thái nhất định.

Tính hợp pháp của giấy phép giao dịch Forex không bị nghi ngờ bất kể một trong các khu vực pháp lý Forex được chọn; trong khi đó, các quốc gia có luật lệ khắt khe hơn lại mở ra nhiều cơ hội hơn cho các công ty môi giới.

Kết luận

Chúng tôi đã kiểm tra các cơ quan quản lý và khu vực pháp lý khác nhau giám sát hoạt động giao dịch ngoại hối. Như đã nêu trước đây, không có sàn giao dịch tập trung nào thực hiện tất cả hoặc thậm chí phần lớn các giao dịch ngoại hối giao ngay. Do đó, mỗi khu vực đều có cơ quan quản lý riêng chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động và đảm bảo quy trình xử lý đơn hàng hiệu quả và công bằng.

Ngoài ra, nhiệm vụ chính của mỗi cơ quan quản lý tài chính là bảo vệ các nhà đầu tư và người tiêu dùng. Như chúng ta đã thấy, một số quốc gia nhất định, chẳng hạn như Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có các quy định nghiêm ngặt hơn về việc cấp phép và duy trì các nhà môi giới ngoại hối so với các địa điểm khác.

Và, mặc dù một số tổ chức điều tiết ngoại hối dường như thực hiện công việc tốt hơn những tổ chức khác, điều quan trọng là phải tự bảo vệ mình nhiều nhất có thể trong khi giao dịch trên thị trường ngoại hối không cần kê đơn. Một trong những phương pháp hiệu quả nhất để làm như vậy là đảm bảo rằng bạn chỉ giao dịch với các Nhà môi giới Forex đã đăng ký và được quản lý ở quốc gia của bạn.
Mới hơn Cũ hơn
img